2023年券商新三板专项加分结果揭晓！60家券商获加分，数量连续两年增加

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每经记者 王海慜 每经编辑 肖芮冬

每经记者获悉，2023年证券公司分类评价新三板专项加分结果最近向各券商发布。从2021年起，监管首次实施证券公司新三板专项加分，2021年共有57家券商获得新三板专项加分；2022年共有59家券商获得专项加分；今年共有60家券商获得专项加分。

值得关注的是，今年能顶格拿到1分的券商也大多都是新三板业务传统优势券商，而这样的加分虽然看似不多，但对于中小券商来说仍然较为重要。

新三板专项加分结果出炉

据了解，全国股转公司最近向各券商发布了分类评价新三板专项加分结果，今年共有100家券商参评并形成排名，最终共有60家获得加分，40家未获加分。

其中，总得分排名1~5位的申万宏源、开源证券、安信证券、中泰证券、东吴证券，专项加分值均为1分；排名6~10位的中信建投、东北证券、长江证券、民生证券、国泰君安，专项加分值均为0.8分；排名11~20位的海通证券、银河证券、国元证券、浙商证券、兴业证券、招商证券、国融证券、东莞证券、广发证券、国金证券，专项加分值均为0.5分。其余40家券商获得专项加分值为0.3分、0.1分不等。

和往年类似的是，今年能顶格拿到1分的券商，也大多都是新三板业务传统优势券商，而这样的加分虽然看似不多，但对于中小券商来说仍然较为关键。

从《证券公司分类监管规定》里设置的券商分类评级加分项来看，规模越大，各项业务在行业领先的券商更容易获得加分。例如，其中多个加分项获得加分的门槛为行业排名前20，多个加分项获得1分加分的门槛为行业排名前10，这对于全行业100多家券商中，广大腰部及腰部以下的群体来说，是难度不小的挑战。

而对于头部券商来说，新三板专项加分由于不涉及扣分，所以颇有锦上添花的意味。从今年的新三板专项加分结果来看，一些头部券商的排名并不高，例如中信证券排名第22位，中金公司排名第37位，所获得的加分也都只有0.3分，均低于不少中小券商。

获得专项加分券商逐年增多

按照惯例，监管将在每年的7月公布当年的券商分类评价结果。不过从去年开始，该结果就不对外公开发布了。

据媒体报道，近日各地证监局向辖区各券商下发了《关于做好2023年证券公司分类评价工作的通知》(以下简称《通知》)，要求各券商做好自评好的工作。值得一提的是，《通知》规定，今年分类评价工作中，将对券商服务新三板改革情况进行专项评价。

事实上，从2021年起，监管就首次将新三板业务纳入证券公司分类评价专项评价中。2021年3月，全国股转公司制定并印发《证券公司分类评价新三板专项加分方案》，而能获得新三板专项加分的通常为积极参与新三板改革、全链条服务中小企业的证券公司，或在发行融资、持续督导等方面具有比较优势的券商。

值得一提的是，获得新三板专项加分的券商已连续两年增加。2021年共有57家券商获得新三板专项加分；2022年共有59家券商获得专项加分；今年共有60家券商获得专项加分。

除了实施券商从事新三板业务专项加分外，近年来，北交所和新三板在培育特色中介、促进执业提质增效方面还开展了其他一些工作，包括：强化政策引导，发布《证券公司专业质量评价方法》，优化丰富评价维度、扩大评价范围，引导券商加大市场创新业务投入。强化执业能力建设，组织召开北交所保荐、新三板推荐业务发展座谈会，开展保荐代表人专题培训，常态化编发《审查动态》《会员通讯》，推广有益经验等。

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